洋規(guī)〔2021〕003—縣市監(jiān)001

洋市監(jiān)發(fā)〔2021〕138號

洋縣市場監(jiān)督管理局

關于印發(fā)《優(yōu)化營商環(huán)境實行柔性執(zhí)法

辦法（試行）》的通知

各鎮(zhèn)（辦）市監(jiān)所、縣局各內設機構、局屬各單位：

    《洋縣市場監(jiān)督管理局優(yōu)化營商環(huán)境實行柔性執(zhí)法辦法（試行）》已經縣局會議研究同意，并報至縣政府法制審查通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請在執(zhí)法工作中貫徹落實。

                           2021年12月6日

洋縣市場監(jiān)督管理局

優(yōu)化營商環(huán)境實行柔性執(zhí)法辦法（試行）

第一條 為進一步推動市場監(jiān)管部門執(zhí)法作風轉變，提高依法履職盡責能力，規(guī)范監(jiān)管執(zhí)法，進一步激發(fā)市場活力，不斷優(yōu)化營商環(huán)境，制定本辦法。

第二條 柔性執(zhí)法是指市場監(jiān)管部門在執(zhí)法過程中，基于法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定和包容審慎監(jiān)管的要求，靈活地采取行政建議、告誡、約談、提示等行政指導方式，引導行政相對人主動、自覺履行法律義務、糾正違法行為、消除危害后果。

第三條 柔性執(zhí)法要堅持合法、合理、適當、便民、處罰與教育相結合原則。

第四條 除涉及人身、財產安全、公共安全等領域外，對新技術、新產業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式領域和民營企業(yè)、個體工商戶、農村專業(yè)合作社的一般經營行為，應當推進包容審慎柔性執(zhí)法。

食品、藥品、醫(yī)療器械、產品質量、特種設備安全監(jiān)管，法律、法規(guī)、規(guī)章有具體規(guī)定的從其規(guī)定。

第五條 加強行政處罰案件立案環(huán)節(jié)的審查。有下列情形之一的，不予立案：

（一）沒有明確的涉嫌違法當事人的；

（二）沒有明確的涉嫌違法事實的；

（三）不屬于本市場監(jiān)督管理部門管轄范圍的。

第六條 市場監(jiān)管部門可以根據(jù)實際情況單獨或綜合采取下列方式進行行政指導：

（一）行政建議：根據(jù)市場監(jiān)督管理職能，在日常監(jiān)管中為市場主體出主意、指方向，引導樹立主體責任意識、質量安全意識、品牌維權意識、誠信守法意識，促進企業(yè)健康發(fā)展。主要適用于引導市場開辦者規(guī)范生產經營、健全特種設備、食品、藥品、醫(yī)療器械等安全管理制度，完善質量保障、過程控制等規(guī)章制度；促進完善廣告審核、進貨驗收、索證索票、建立臺賬及檔案管理；督促履行“三包”、召回、質量承諾等主體責任義務，以及其他需要行政建議的內容。

（二）行政提示：根據(jù)市場監(jiān)督管理職能，通過對群眾舉報投訴情況和日常監(jiān)管、執(zhí)法數(shù)據(jù)的分析，對易發(fā)違法違規(guī)行為，以口頭或書面形式向行政相對人宣傳、解釋法律法規(guī)規(guī)章，引導、督促其按照法律法規(guī)及政策要求履行義務，降低違法違規(guī)行為的發(fā)生。主要適用于對抽檢產品信息、消費警示信息的發(fā)布和違法當事人應當遵守的行為規(guī)范和改正違法的措施。

（三）行政告誡：當事人行為違反了市場監(jiān)督管理法律法規(guī)和規(guī)章的有關規(guī)定，但違法情節(jié)較輕、無嚴重后果、無主觀故意并能及時糾正的違法違規(guī)行為，市場監(jiān)督管理部門予以警示，督促其改正。主要適用于無照經營時間較短、未亮照經營、輕微侵害消費者合法權益、注冊商標使用不規(guī)范、發(fā)布的廣告未標注“廣告”字樣以及其他法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應當采取告誡措施的情形。

（四）行政約談：對未履行產品質量、食品、藥品、醫(yī)療器械、特種設備、電子商務等質量安全主體責任或未盡“三包”義務的，存在嚴重市場監(jiān)管違法行為的，生產經營中可能存在安全隱患、質量缺陷的，被投訴舉報較多造成不良影響的單位（負責人），進行約見談話，督促其履行質量安全主體責任和法定義務。行政約談可以采取個別約談或集中約談的方式進行。涉及多個部門職責的區(qū)域性、行業(yè)性突出問題，可以聯(lián)合相關部門開展約談。根據(jù)需要可以邀請紀檢監(jiān)察、行業(yè)管理機構參加。

（五）行政回訪：市場監(jiān)管部門在做出具體行政行為決定后，按照行政執(zhí)法監(jiān)督的要求，對具體行政行為的當事人進行跟蹤回訪，了解行政執(zhí)法行為是否合法、公正，當事人的違法行為是否得到糾正，征求當事人的意見及建議的活動。主要適用于：

1.執(zhí)法機構在做出行政處罰決定后，對案件當事人進行跟蹤回訪，了解行政執(zhí)法人員的廉潔自律情況和涉案違法行為是否得到切實糾正；

2.業(yè)務監(jiān)管機構在監(jiān)督檢查活動中對發(fā)現(xiàn)的不合格監(jiān)管事項，需要當事人查找不合格原因，按限定的整改期限進行跟蹤回訪，了解整改落實情況和監(jiān)管執(zhí)法行為的合法性、規(guī)范性等情況。

第七條 嚴格行政處罰案件強制措施的適用。違法行為情節(jié)顯著輕微或者沒有明顯社會危害的，可以不采取行政強制措施。查封、扣押限于涉案的場所、設施或者財物，不得查封、扣押與違法行為無關的場所、設施或者財物；不得查封、扣押公民個人及其所扶養(yǎng)家屬的生活必需品。

第八條 有下列情形之一的，行政機關應當及時作出解除查封、扣押決定：

（一）當事人沒有違法行為；

（二）查封、扣押的場所、設施或者財物與違法行為無關；

（三）行政機關對違法行為已經作出處理決定，不再需要查封、扣押；

（四）查封、扣押期限已經屆滿；

（五）其他不再需要采取查封、扣押措施的情形。

解除查封、扣押應當立即退還財物，并由辦案人員和當事人在財物清單上簽名或者蓋章。已將鮮活物品或者其他不易保管的財物拍賣或者變賣的，退還拍賣或者變賣所得款項。變賣價格明顯低于市場價格，給當事人造成損失的，應當給予補償。

第九條 有下列情形之一的，不予行政處罰：

（一）不滿十四周歲的人有違法行為的；

（二）精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時實施違法行為的；

（三）除法律另有規(guī)定外，違法行為在二年內未被發(fā)現(xiàn)的；

（四）違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的；

（五）當事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定；

（六）符合《漢中市市場監(jiān)管領域輕微違法行為免罰清單》情形的；

（七）初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰。

（八）其他依法應當不予行政處罰的。

第十條 對當事人的違法行為依法不予行政處罰的，市場監(jiān)管部門應當對當事人進行教育或責令當事人改正，必要時可采取行政指導方式，督促當事人合法合規(guī)經營。法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定先責令改正，拒不改正再予以行政處罰的，應當先責令改正（責令改正期限一般為十五日，法律法規(guī)規(guī)章另有規(guī)定的除外），逾期不改的再予以行政處罰。

第十一條 當事人有下列情形之一的，應當依法從輕或者減輕行政處罰： 

（一）已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；

（二）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；

（三）受他人脅迫或者誘騙實施違法行為的；

（四）主動供述市場監(jiān)管部門尚未掌握的違法行為的；

（五）配合市場監(jiān)管部門查處違法行為有立功表現(xiàn)的，包括但不限于當事人揭發(fā)市場監(jiān)管領域重大違法行為或者提供查處市場監(jiān)管領域其他重大違法行為的關鍵線索或證據(jù)，并經查證屬實的；

（六）其他依法應當從輕或者減輕行政處罰的。

第十二條 當事人有下列情形之一的，可以依法從輕行政處罰或者減輕行政處罰：

（一）積極配合市場監(jiān)管部門調查，如實陳述違法事實并主動提供證據(jù)材料的；

（二）違法行為輕微，社會危害性較??；

（三）在共同違法行為中起次要或者輔助作用的；

（四）當事人因殘疾或者重大疾病等原因生活確有困難的；

（五）初次違法且違法行為較輕的；

（六）主動改正或者及時中止違法行為的；

（七）尚未完全喪失辨認或者控制自己行為能力的精神病人、智力殘疾人有違法行為的；

（八）其他依法可以從輕或者減輕行政處罰的。

第十三條 禁止濫用廣告費用無法計算或明顯偏低，對廣告違法行為給予較重處罰。有合同、付款憑證等充分證據(jù)證明且廣告費用在5000元以上的，需區(qū)別情形綜合判定，不能一概以廣告費用明顯偏低為由予以處罰。

第十四條 銷售不知道是侵犯注冊商標專用權的商品，能證明該商品是自己合法取得并說明提供者的，責令停止銷售，不予處罰。下列情形屬于能證明該商品是自己合法取得的情形：

（一）有供貨單位合法簽章的供貨清單和貨款收據(jù)且經查證屬實或者供貨單位認可的；

（二）有供銷雙方簽訂的進貨合同且經查證已真實履行的；

（三）有合法進貨發(fā)票且發(fā)票記載事項與涉案商品對應的；

（四）其他能夠證明合法取得涉案商品的情形。

第十五條 銷售者銷售《產品質量法》規(guī)定禁止銷售的產品，有充分證據(jù)證明其不知道該產品為禁止銷售的產品并如實說明其進貨來源的，可以從輕或者減輕處罰。

第十六條 當事人確有經濟困難，需要延期或者分期繳納罰款的，經當事人提出申請和市場監(jiān)督管理部門負責人批準，可以暫緩或者分期繳納罰款。當事人有積極配合執(zhí)法或存在減輕、從輕處罰情節(jié)，確有合理理由導致逾期未繳納罰款的，經市場監(jiān)督管理部門負責人批準，可以不予加處罰款。

第十七條 除環(huán)境安全、生產安全、食品安全、藥品安全、醫(yī)療器械安全、金融安全、特種設備安全等重要領域的企業(yè)違法記錄外，企業(yè)違法記錄在企業(yè)監(jiān)管警示系統(tǒng)的公示期限調整為一年。

第十八條 本辦法自印發(fā)之日起試行。